Банк «Scotiabank» обязан заплатить штраф Министерству юстиции США и Комиссии по торговле товарными фьючерсами (далее - Комиссии) в размере 127,5 млн долларов США по причине манипулирования курсом желтого металла.
Как известно, против банка было открыто уголовное дело со стороны Министерства юстиции США и подано три гражданских иска Комиссией по обвинению в незаконном спуфинге (создание ордеров на бирже с последующим снятием их еще до того как их уберут), а также нарушений других правил торговли. В результате судебных слушаний банку удалось договориться насчет выплаты компенсации.
В пресс-релизе Комиссии говорится, что банку нужно быть выплатить 77,4 млн долларов этой организации, в том числе рекордный штраф в размере 17 млн долларов за предоставление ложных и вводящих в заблуждение заявлений персоналу Комиссии во время первоначального расследования относительно спуфинга. Кроме того, банку придется оплатить денежный штраф по гражданскому делу в размере 50 млн долларов за неправомерное поведение дилеров на рынке свопов, нарушение других правил, а также предоставление ложных и вводящих в заблуждение сведений.
В решении суда также включена резолюция от Министерства юстиции США относительно снятия уголовных обвинений, связанных с манипулированием ценами, а именно, тысячи эпизодов незаконной торговой деятельности со стороны четырех трейдеров на рынках фьючерсных контрактов на драгметаллы.
По условиям решения об отмене судебного преследования, банк «Scotiabank» согласился на осуществление независимого надзора за соблюдением указанных требований, а также на выплату 60,4 млн долларов в виде уголовного денежного штрафа за клевету и компенсацию пострадавшим.
Часть штрафа зачтется в счет платежей, которые банк произвел Комиссии по отдельному соглашению с ней.
Глава отдела Министерства юстиции США по уголовным делам, связанных с мошенничеством Роберт Зинг сказал по этому поводу следующее: «В течение четырех из восьми лет трейдеры «Scotiabank» размещали тысячи заказов на фьючерсные контракты на драгметаллы, пытаясь манипулировать ценами в своих интересах и интересах банка, а также с целью обмана других участников рынка».
В своем пресс-релизе Министерство юстиции заявляет, что, согласно имеющимся показаниям и судебным документам, примерно с января 2008 года по июль 2016 года четыре трейдера драгметаллами, находящиеся в Нью-Йорке, Лондоне и Гонконге занимались мошеннической и манипулятивной торговлей фьючерсами на золото, серебро, платину и палладий на Нью-Йоркской товарной бирже и бирже COMEX.
Один из трейдеров банка «Scotiabank», 42-летний Кори Флаум из Делрей-Бич, штат Флорида, 25 июля 2019 года признал себя виновным по одному пункту обвинения, касающегося попытки манипулировать ценами в контексте торговли фьючерсными контрактами на драгметаллы и другой фирме, оказывающей финансовые услуги. Он должен предстать перед окружным судьей США Брайаном Коганом 27 января 2021 года для вынесения приговора.
В заявлении банка говорится о готовности выплатить штрафы. Согласно одному из распоряжений суда, Комиссия отложит рассмотрение вопроса о приостановлении или аннулировании регистрации банка в качестве своп-дилера при условии, если будут выполнены все судебные распоряжения.
Кроме того, в заявлении банка говорится следующее: «Мы понимаем, что с целью поддержания доверия к нам со стороны всех заинтересованных сторон, необходимо придерживаться нормативных требований в торговле. Мы намерены это делать впредь».
Банк проинформировал сотрудников о закрытии отдела по торговле драгметаллами, а также о выделении 176 млн долларов на покрытие расходов, связанных с этим закрытием, а также судебными расследованиями.
